Attenzione! E' possibile che si verifichino problemi per la visulizzazione di questa pagina web con il browser in uso. Per un miglior utilizzo si consiglia di aggiornare il browser.
 

Corsi interaziendali

Audit sulla funzione Antiriciclaggio

14/15 Dicembre 2017 Durata: 2 giorni

L’efficacia dell’azione di contrasto al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo è dovuta in gran parte all’efficacia dei presidi e dei processi di gestione implementati in banca. La funzione Internal audit è chiamata a programmare e attuare verifiche mirate a saggiare l’adeguatezza del complessivo processo di gestione dei rischi di riciclaggio e finanziamento del terrorismo, finalizzate a esprimere un giudizio sul grado di adeguatezza, efficacia e affidabilità delle tutele organizzative poste in essere dalla funzione Antiriciclaggio.


Obiettivi

  • Analizzare l'evoluzione del quadro normativo di riferimento e approfondire gli ambiti applicativi.
  • Comprendere ruolo e compiti operativi del Responsabile Antiriciclaggio nell’ambito del rinnovato assetto del sistema dei controlli interni.
  • Individuare gli impatti dei nuovi provvedimenti attuativi sul processo per la gestione del rischio di riciclaggio e finanziamento al terrorismo
  • Identificare le tipologie di verifica della Funzione Antiriciclaggio in logica di efficacia dei requisiti di impianto e di funzionamento.
  • Progettare le modalità d’intervento di audit in caso di esternalizzazione della Funzione Antiriciclaggio.

Destinatari

Specialisti dell'area internal audit.


Prerequisiti

Competenze di base di internal auditing in banca e conoscenza delle principali caratteristiche delle attività di auditing sulle normative trasversali.


Programma didattico

Argomenti principali

  • Ricognizione del quadro normativo di riferimento e sua evoluzione (IV Direttiva)
  • Analisi assetto organizzativo e funzionale della Funzione Antiriciclaggio
  • Focus point sui Provvedimenti attuativi della Banca d'Italia e dell’UIF
  • Adempimenti di interesse dell'Internal Audit
  • Tipologie di verifiche di audit sulla Funzione Antiriciclaggio
  • Verifiche in caso di esternalizzazione della Funzione

Giorno 1

  • Ricognizione del quadro normativo di riferimento e sua evoluzione (IV Direttiva)
  • Analisi assetto organizzativo e funzionale della Funzione Antiriciclaggio
  • Focus point sui Provvedimenti attuativi della Banca d'Italia e dell’UIF
  • Esercitazione: Questionario di apprendimento.

Giorno 2

  • Adempimenti di interesse dell'Internal Audit
  • Tipologie di verifiche di audit sulla Funzione Antiriciclaggio
  • Verifiche in caso di esternalizzazione della Funzione
  • Esercitazione: Case Study sulla tematica trattata.