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Corsi interaziendali

Audit sulla governance dei prodotti finanziari e assicurativi

29 Settembre 2017 Durata: 1 giorno

In relazione alle indicazioni della CONSOB sulle Opinion dell’ESMA, gli Intermediari hanno il dovere di condurre autonome valutazioni per la delimitazione del perimetro dell’offerta di prodotti finanziari, in coerenza con le connotazioni del proprio target di clientela, anche individuando ex-ante i prodotti che, per caratteristiche intrinseche, non si prestano alla realizzazione delle esigenze di investimento dei propri clienti.


Obiettivi

  • Inquadrare il complessivo contesto normativo di riferimento
  • Individuare gli impatti delle disposizioni normative e dei relativi orientamenti
  • Comprendere ruoli e compiti degli attori interessati dalla fabbrica prodotto
  • Analizzare il processo di sviluppo prodotti in logica di product governance
  • Identificare i rischi interessati, la loro gestione e relativo presidio.
  • Progettare le modalità di intervento ai fini dell’efficacia del sistema dei controlli

Destinatari

Specialisti delle aree internal audit e compliance.


Programma didattico

Giorno 1

Inquadramento della tematica

  • Evoluzione del contesto normativo in ottica MIFID II
  • Flow di processo e responsability matrix

Analisi contesto normativo e gestionale del processo di “product governance”

  • Normativa vigente e relativi orientamenti dei regulatory europei
  • Focus sugli adempimenti d’interesse e aspetti rilevanti
  • Analisi dei presidi aziendali a governo della “fabbrica prodotti”

Azione di audit e modalità d’intervento a presidio dei rischi di processo

  • Definizione degli obiettivi di revisione e dell’audit memorandum
  • Sviluppo dei framework di audit in relazione agli ambiti di indagine
  • Analisi dei rischi e costruzione degli strumenti di verifica
  • Formalizzazione esiti: reporting e monitoraggio

Esercitazione