Attenzione! E' possibile che si verifichino problemi per la visulizzazione di questa pagina web con il browser in uso. Per un miglior utilizzo si consiglia di aggiornare il browser.
 

Corsi interaziendali

I controlli di compliance del processo di credito

25 Maggio 2017 Durata: 1 giorno

Il corso si pone  l’obiettivo, tramite adeguati controlli di conformità,  di mettere in grado la funzione di Compliance di concorrere al rafforzamento di uno dei processi più importanti per gli intermediari: il processo del Credito, centrale nella gestione bancaria. Con un approccio operativo si prende in esame il complessivo processo, con focus sui controlli che la funzione di Compliance è chiamata svolgere, al fine di verificare la conformità del processo in tutte le sue fasi. Si indica come predisporre la check list dei controlli, a supporto della funzione di Compliance, individuando possibili tipologie di rischio e associando i relativi controlli di conformità.


Obiettivi

  • Agevolare i partecipanti nell’individuazione dei controlli sui  presidi organizzativi e procedurali necessari per garantire la conformità del processo del credito, in tutte le sue fasi.
  • Mettere in grado i partecipanti di predisporre una check list dei controlli sul processo del credito
  • Mettere in grado i partecipanti  di predisporre adeguati flussi informativi verso il Board  che possano garantire la conformità di tutte le fasi  dell’attività creditizia

Destinatari

Responsabili e specialisti delle aree compliance e credito


Programma didattico

Giorno 1

Le fasi del processo del credito

  • Articolazione del processo del credito
  • L’individuazione dei punti di controllo di conformità nelle varie fasi

I controlli di compliance su tutto il processo del Credito

  • Individuazione dei controlli
  • Predisposizione della mappatura dei controlli di Compliance per ogni fase del processo

Interazione fra la Compliance e le altre funzioni di controllo in materia di processo del credito

  • Predisposizione di adeguati flussi informativi fra la Compliance e le funzioni di controllo  di secondo e terzo livello, compreso l’Antiriciclaggio
  • L’utilità dei controlli di primo livello , anche per la funzione di Compliance

Esercitazione pratica: predisposizione delle check list dei controlli di Compliance