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Corsi interaziendali

I controlli di conformità sul regulatory reporting: le segnalazioni di vigilanza e prudenziali

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13/14 Giugno 2017 Durata: 2 giorni

Con l’introduzione dell’Unione Bancaria sono aumentate le richieste informative da parte delle Autorità Vigilanza, sia a carattere nazionale che europeo. Il mondo delle Segnalazioni ha via via assunto un peso specifico sempre maggiore, che necessariamente non può più coinvolgere solo gli “addetti ai lavori”, ma trasversalmente anche strutture della Banca a oggi implicate in modo marginale.

La funzione Compliance è ancora una volta chiamata a un’estensione del proprio perimetro di competenza relativamente a un ambito particolarmente complesso e ad alto contenuto di tecnicità, richiedendo la necessità di acquisire nuove competenze e strumenti per il presidio  efficace dei rischi connessi all’esercizio di tale attività.

Attraverso la condivisione dei contenuti specifici e del processo di gestione delle Segnalazioni di Vigilanza, il corso ha la finalità di far acquisire agli specialisti dell’area Compliance e Revisione interna le competenze necessarie all’individuazione e impostazione delle più efficaci modalità di presidio e controllo dei rischi collegati alle segnalazioni.

Il corso si caratterizza per una costante alternanza tra trattazioni teoriche ed esemplificazioni attraverso analisi di casi pratici e testimonianze bancarie.       


Obiettivi

  • Fornire le conoscenze normative di base
  • Fornire le conoscenza dei contenuti delle segnalazioni
  • Conoscere i principali processi a supporto del mondo segnaletico
  • Conoscere il processo di produzione e trasmissione delle Segnalazioni
  • Definire i ruoli e le responsabilità degli attori coinvolti nel processo di gestione delle segnalazioni di vigilanza
  • Condividere i principali punti di controllo e criticità

Destinatari

Responsabili e specialisti dell'area compliance e revisione interna


Prerequisiti

Conoscenza della normativa relativa al Sistema dei Controlli Interni e dei rispettivi ruoli e responsabilità delle funzioni di controllo


Programma didattico

Argomenti principali

  • Il contesto normativo nazionale ed europeo
  • I contenuti delle Segnalazioni di Vigilanza  
  • Il processo di produzione delle Segnalazioni
  • Il Sistema dei controlli e le funzioni coinvolte  

Giorno 1

  • Il contesto normativo nazionale ed europeo
  • I contenuti delle Segnalazioni di Vigilanza

Giorno 2

  • Il processo di produzione delle Segnalazioni
  • Il Sistema dei controlli e le funzioni coinvolte
  • Testimonianza bancaria