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Corsi interaziendali

I controlli in materia di Market Abuse

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13 Aprile 2017 Durata: 1 giorno

La nuova disciplina comunitaria relativa agli abusi di mercato, entrata in vigore a luglio 2016, istituisce un quadro normativo comune a livello europeo in materia di abuso di informazioni privilegiate, comunicazione illecita di informazioni privilegiate e manipolazione del mercato, allo scopo di garantire l’integrità dei mercati finanziari dell’Unione Europea e accrescere la tutela e la fiducia degli investitori.

Oggi le funzioni di controllo interno delle banche, in particolare la Compliance e l’Internal audit, sono tenute, ciascuna per gli ambiti di rispettiva competenza, a programmare e realizzare adeguati interventi di verifica, finalizzati ad assicurare la prevenzione e il monitoraggio del sorgere di fattispecie rischiose, potenzialmente in contrasto con la nuova normativa.


Obiettivi

  • Definire il regulatory framework e la timeline regolamentare con particolare riferimento ai diversi livelli normativi
  • Identificare le principali novità derivanti dalla disciplina normativa in materia di abusi di mercato e i relativi impatti su governance, organizzazione interna, processi, procedure e sistemi informativi della banca
  • Riconoscere il ruolo delle funzioni aziendali di controllo (Internal Audit e Compliance) relativamente ai controlli da porre in essere

Destinatari

Specialisti delle aree compliance e internal audit.


Programma didattico

Programma didattico

Il framework normativo di riferimento

  • Il quadro normativo di riferimento in materia di Market Abuse
  • I diversi livelli normativi e lo stato di avanzamento del regulatory framework
  • Le novità introdotte dalla nuova disciplina in materia di abusi di mercato

L’impatto della disciplina sui processi della banca

  • Gap analysis e Impact analysis della nuova normativa sugli abusi di mercato
  • Gli impatti delle novità sulla governance, l’organizzazione, i processi, le procedure, i controlli interni e i sistemi informativi aziendali
  • Focus sui controlli operativi di conformità nell’ambito del processo di identificazione e segnalazione delle operazioni sospette

Il ruolo delle funzioni Compliance e Internal Audit

  • Ipotesi di approccio operativo e metodologico
  • L’attività di revisione interna dell’ambito Abusi di mercato
  • Modalità di coordinamento tra Funzione Internal Audit e Funzione Compliance e altre funzioni coinvolte nel processo