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E-Learning

MiFID II – Le nuove misure di Investor Protection

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  • Il corso descrive le principali novità in materia di tutela dell’investitore, introdotte dalla Direttiva 65/2014/UE (Market in Financial Instruments Directive – MiFID II) e dal Regolamento n.1286 del 2014 (Packaged Retail Investment and Insurance-Based Investments Products – PRIIPs), tesi a rafforzare l’impianto di presidio nei confronti degli investitori che tutti gli intermediari finanziari sono chiamati ad adottare entro il 1° gennaio 2018 nell'erogazione dei servizi d'investimento.
  • Il corso è multimediale, con animazioni, audio, grafica, schede testuali, ambienti di supporto, approfondimento dei contenuti e tabelle di riepilogo.
  • Prende spunto da una storia, rappresentata in forma di graphic novel, che fornisce agganci metaforici utili ad avvicinare con semplicità ma in maniera funzionale i concetti della disciplina e costituisce il fil rouge con cui i contenuti delle varie lezioni sono proposti.

Destinatari

Operatori di sportello, addetti titoli di filiale, consulenti finanziari, gestori di portafoglio, addetti alle strutture di sede deputate alla trasmissione degli ordini, alla negoziazione terzi e conto proprio, investor relation, analisti, strutture di sales e trading.


Contenuti

La direttiva MiFID II

  • Introduzione
  • Dalla MiFID I alla MiFID II: cosa cambia
  • Le principali novità della MiFID II

La classificazione della clientela

  • Introduzione
  • Classificazione iniziale della clientela e processi di upgrade/downgrade
  • Le controparti qualificate
  • I clienti professionali
  • I clienti al dettaglio
  • Gli obblighi dell’intermediario
  • Riepilogo

Il codice LEI

  • Introduzione
  • Caratteristiche e finalità del codice LEI
  • Gestione e manutenzione del dato
  • Riepilogo

Le novità sul questionario di profilatura e sul test di adeguatezza

  • Introduzione
  • Adeguatezza e appropriatezza: la MiFID I
  • I nuovi driver di adeguatezza MiFID II
  • Riepilogo

La consulenza indipendente

  • Introduzione
  • La consulenza di MiFID I
  • La nuova consulenza di MiFD II
  • Riepilogo

L’informativa alla clientela

  • Introduzione
  • L’informativa ex ante sul servizio di consulenza
  • L’informativa ex-ante sulle operazioni su strumenti finanziari
  • Gli obblighi di consegna del KID per i prodotti pre-assemblati
  • La rendicontazione dei valori di mercato, costi, oneri e incentivi
  • Riepilogo

Registrazione, archiviazione e conservazione di: comunicazioni elettroniche, conversazioni telefoniche e incontri frontali

  • Introduzione
  • Dispositivi e interazioni soggette a tracciatura e archiviazione
  • Conservazione e ricostruzione dell’attività
  • Riepilogo

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