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Corsi interaziendali

Audit sulla product governance

07/08 Giugno 2018 Durata: 2 giorni

Secondo le recenti indicazioni normative comunitarie, le imprese di investimento che realizzano strumenti finanziari devono seguire un processo di disegno dei prodotti guidato dalla domanda, in cui sono centrali attività di "product testing" e un approfondito scambio informativo con i distributori. In tale contesto assume rilevanza il ruolo dell’internal audit e la sua capacità di verifica dei processi di introduzione dei nuovi prodotti.


Obiettivi

  • Inquadrare il complessivo contesto normativo di riferimento
  • Individuare gli impatti delle disposizioni normative e dei relativi orientamenti
  • Comprendere ruoli e compiti degli attori interessati dalla fabbrica prodotto
  • Analizzare il processo di sviluppo prodotti in logica di product governance
  • Identificare i rischi interessati, la loro gestione e relativo presidio.
  • Progettare le modalità di intervento ai fini dell’efficacia del sistema dei controlli

Destinatari

Specialisti delle aree internal audit e compliance.


Programma didattico

Giorno 1

Inquadramento della tematica

  • Evoluzione del contesto normativo in ottica MIFID II
  • Flow di processo e responsability matrix

Analisi contesto normativo e gestionale del processo di “product governance”

  • Normativa vigente e relativi orientamenti dei regulatory europei
  • Focus sugli adempimenti d’interesse e aspetti rilevanti
  • Analisi dei presidi aziendali a governo della “fabbrica prodotti”

Azione di audit e modalità d’intervento a presidio dei rischi di processo

  • Definizione degli obiettivi di revisione e dell’audit memorandum
  • Sviluppo dei framework di audit in relazione agli ambiti di indagine
  • Analisi dei rischi e costruzione degli strumenti di verifica
  • Formalizzazione esiti: reporting e monitoraggio

Esercitazione