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Corsi interaziendali

Il disegno e l’impianto dei controlli a distanza: gli indicatori di significatività (KRI - CRI - KPI) in ottica predittiva

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05/06 Novembre 2018 Durata: 2 giorni

Gli approcci operativi, la mappatura dei controlli a distanza e l'individuazione degli indicatori di significatività per implementare approcci di compliance che abbiano capacità predittiva, in linea con quanto richiesto dalle Autorità di vigilanza Europea e Italiana, per permettere alla funzione compliance di intervenire in maniera tempestiva e mirata con controlli che anticipino il verificarsi del rischio.


Obiettivi

  • Eseguire una mappatura dei controlli a distanza
  • Individuare gli indicatori di rischio per l’intercettazione di eventuali anomalie
  • Analizzare  i  Key Risk Indicators identificare ed eseguire i controlli a distanza  su: servizi di investimento, trasparenza, usura, conflitti d’interesse
  • Comprendere la metodologia per l’applicazione anche ad altre discipline

Destinatari

Responsabili e specialisti dell'area compliance.


Programma didattico

Giorno 1

  • Definizione dei controlli a distanza: caratteristiche principali
  • Come progettare i controlli a distanza: estrazione, elaborazione e analisi dei dati
  • Come eseguire la mappatura dei controlli a distanza
  • Come analizzare i presidi organizzativi e procedurali necessari per definire gli indicatori di rischio nell’ambito dei controlli a distanza

Giorno 2

  • Testimonanianza bancaria 
  • Come effettuare l’analisi dei Key Risk Indicators, che consentano di intercettare le anomalie/le non conformità
  • Come identificare i controlli a distanza su: servizi di investimento, trasparenza, usura, conflitti d’interesse
  • Esercitazione pratica  -  Attività interattiva: esempi di  mappatura dei controlli a distanza su trasparenza, usura, conflitti d’interesse, servizi di investimento